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根据北京证监局调查，发现民族证券存在三大问题：首先，民族证券于2014年9月至12月期间，分七笔累计将20.5亿元自有资金投向单一信托产品，并在2014年9月至2015年3月的月度《证券公司综合监管报表》以及2014年年度报中，将上述投资计入银行存款，导致报送的月度报表和年度报告有误;第二，该事件暴露出公司在自有资金、合同、印章等方面的内部控制存在严重缺陷，上述行为违反了《证券公司内部控制指引》等规定;第三，民族证券2014年9月至今持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例超过《证券公司风险控制指标管理办法》的监管标准。
