2015年证监会立案调查的操纵市场案件共71起,案件数量创下近三年来新高,占比达到21%,同比增长373%,其中又以信息操纵、滥用程序化交易操纵、滥用融资融券操纵等新型操纵案件为重点。
从去年证监会立案的情况来看,操纵市场案件占比仅次于内幕交易和老鼠仓。
执法面临多重困境
面临着案件数量多、涉及领域广、作案手法新、涉案金额大、危害后果重等案件特点,证监会深感执法任务日益繁重与有效解决执法力量严重不足的矛盾。
证监会在接受《法制日报》采访时表示,取证程序繁琐、效率低下、缺乏足够执法保障,极大影响了执法实效,削弱了稽查执法权威。
如在内幕交易、操纵市场等案件调查过程中,调取资金等资料仍需前往交易网点逐笔查询,取证方式粗放低效。
据粗略统计,相关取证环节花费时间达到案件总调查时间的三分之一,耗费大量人力、财力、精力,且存在泄密隐患。
而在取证环节,稽查工作由神秘低调变为相对公开透明,市场关注放大,调查手段越来越为市场主体所熟知,涉案当事人消极抵触、规避调查的情况日渐普遍。
稽查人员缺乏有效的应对措施与执法保障,极大影响了执法实效,挫伤了执法人员的职业认同感,削弱了稽查执法权威。
另一方面是稽查执法人员人手短缺的压力。